هيئة الأوراق المالية تتهم مصرفيين سابقين في وول ستريت بمخطط تداول داخلي بقيمة 18.5 مليون دولار

اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) يوم الجمعة مصرفيين استثماريين سابقين في وول ستريت بالاحتيال، بعد تداولاتهما في أسهم شركة “South Jersey Industries” قبل إعلان الاستحواذ على الشركة في 24 فبراير 2022.

ووفقًا للدعوى القضائية، كان السيد “ساتسكي” البالغ من العمر 59 عامًا، أحد رؤساء وحدة مصرفية للطاقة والمرافق في بنك نيويورك، بينما كان يعمل على أعمال شركة “South Jersey” وكان المصرفي الرئيسي لتلك الصفقة. أما صديقه وزملقه السابق “وولف” البالغ من العمر 55 عامًا، فيُزعم أنه تداول حوالي 2.2 مليون سهم، محققًا ربحًا قدره 18.5 مليون دولار عندما ارتفع السهم بنحو 40٪ عند الإعلان.

تفاصيل التداول المشبوه

اشترى “وولف” 2.2 مليون سهم بين شهري نوفمبر وديسمبر من عام 2021، بتكلفة لا تقل عن 53 مليون دولار، وفقًا للشكوى المقدمة في المحكمة الجزئية للمنطقة الجنوبية من نيويورك. وقد وافق صندوق “Infrastructure Investments Fund” على الاستحواذ على شركة “South Jersey” بسعر 36 دولارًا للسهم، في صفقة قُدرت قيمتها بنحو 8.1 مليار دولار.

وتقول هيئة الأوراق المالية إن الرجلين تحدثا عن الاستحواذ المحتمل في عدة مناسبات، بما في ذلك خلال مباراة كرة سلة جامعية متلفزة على المستوى الوطني حضراها مع زوجتيهما.

تداول “وولف” من خلال ثماني جهات حددتها الوكالة كمدعى عليهم للحصول على تعويضات، من بينها “Evergreen Capital” و”Evergreen Financial” و”Empire Property Management” و”GAW Holdings”. وتدير شركة “Evergreen” أصول عائلة “وولف”. وقد ترك كل من “وولف” و”ساتسكي” بنك “كريدي سويس” للانضمام إلى “بنك أوف أمريكا” في عام 2012.

التحقيق الداخلي وكشف الملابسات

تزعم الشكوى أن الشخصين حاولا إخفاء أفعالهما، وتشرح كيف تم اكتشاف الأمر. فبعد الإعلان، طلب منظم مالي من البنك إجراء تحقيق داخلي في التداولات على أسهم “South Jersey”. وأنهى “بنك أوف أمريكا” خدمة “ساتسكي” في مارس 2025.

ويحقق مكتب المدعي العام الأمريكي في مانهاتن في نفس الصفقة منذ الربيع الماضي على الأقل، ولم توجه أي تهم جنائية حتى الآن. وقال محامي “ساتسكي”، روبرت أنيلو، إن موكله “ينفي بشدة مزاعم هيئة الأوراق المالية” ولم يعطِ “وولف” أي معلومات غير عامة جوهرية عن الشركة.

أما محامي “وولف”، ريد برودسكي، فقال إن موكله ينكر بشدة الاتهامات، ويعتقد أن هيئة الأوراق المالية تجاهلت الشهادات والأدلة التي أظهرت أن “وولف” اشترى الأسهم بناءً على “فرضية استثمارية مستقلة خاصة به”.

القضية ضمن أولويات الهيئة الجديدة

تعد هذه القضية واحدة من القضايا التي صرحت هيئة الأوراق المالية، تحت قيادة بول أتكينز، بأنها ستواصل متابعتها مع التراجع في قضايا أخرى. ووفقًا لتقارير سابقة، فإن نهج الهيئة الجديد يركز على التداول من الداخل، والتلاعب بالسوق، وانتهاكات الائتمان، والاحتيال المحاسبي، حيث أنشأت مؤخرًا وحدة مالية خاصة داخل قسم الإنفاذ.

ووفقًا لأبحاث “Cornerstone Research”، انخفضت إجراءات الإنفاذ بنحو 60٪ بعد وصول “أتكينز” إلى السلطة في أبريل 2025، حيث انخفضت العقوبات المالية لإنفاذ قوانين العملات الرقمية إلى 142 مليون دولار في عام 2025، أي أقل من 3٪ من إجمالي العام السابق.

تندرج الاتهامات الموجهة إلى “ساتسكي” و”وولف” بموجب القسم 10(ب) من قانون الأوراق المالية وقاعدة 10ب-5. وتسعى هيئة الأوراق المالية إلى إصدار أوامر زجرية دائمة، وعقوبات مدنية، ومنع كل منهما من تولي مناصب إدارية، بالإضافة إلى استرداد الأرباح غير المشروعة والفوائد من “وولف”، وأمر قضائي سلوكي ضد “ساتسكي”.

أسئلة شائعة

ما هي قضية التداول من الداخل التي تم الكشف عنها مؤخرًا؟
تم اتهام مصرفيين استثماريين سابقين في وول ستريت بالاحتيال لتداولهما أسهم شركة “South Jersey Industries” قبل الإعلان عن استحواذها، حيث حقق أحدهما ربحًا قدره 18.5 مليون دولار من شراء أسهم قبل الإعلان الرسمي.

كيف تم اكتشاف التداولات المشبوهة في هذه القضية؟
بعد الإعلان عن الاستحواذ، طلب منظم مالي من “بنك أوف أمريكا” إجراء تحقيق داخلي في التداولات على أسهم الشركة، مما أدى إلى كشف الملابسات وإنهاء خدمة أحد المتهمين من البنك في مارس 2025.

ما العقوبات التي تسعى هيئة الأوراق المالية لفرضها؟
تسعى الهيئة إلى إصدار أوامر زجرية دائمة، وعقوبات مدنية، ومنع المتهمين من تولي مناصب إدارية في الشركات، بالإضافة إلى استرداد الأرباح غير المشروعة والفوائد المستحقة من المتهم الرئيسي.