تاجر يُسجن في قضية 47 مليون دولار كشف عنها نظام التتبع المثير للجدل لهيئة الأوراق المالية (SEC) – اكتشف التفاصيل الآن!

حُكم على متقاعد من ولاية أوريغون بالسجن لمدة عام واحد يوم الاثنين، بعد أن تواطأ مع تاجر في شركة “نوفيِن” لتحقيق أرباح غير مشروعة باستخدام معلومات داخلية حول أوامر السوق السرية، ليُسدل الستار بذلك على قضية تداول من الداخل بقيمة 47 مليون دولار.

تفاصيل القضية

ظهر آلان ويليامز، البالغ من العمر 79 عامًا، أمام القاضي الفيدرالي بول جارديفي في مانهاتن. ويليامز، الذي كان يدير عمليات التداول في شركة “سوترو آند كو” في سان فرانسيسكو سابقًا، اعترف العام الماضي بأنه استخدم معلومات سرية من لورانس بيليماك، تاجر سابق في “نوفيِن”، لوضع آلاف الصفقات في توقيتات مثالية.

أشار القاضي جارديفي إلى أن ويليامز ساعد المحققين في بناء القضية ضد بيليماك، لكنه أكد أن حجم الصفقات غير القانونية جعل من المستحيل تجنب عقوبة السجن.

بيليماك، البالغ 54 عامًا، اعترف بالذنب في 2023 وحُكم عليه بالسجن لمدة 5 سنوات و10 أشهر في مايو الماضي. بين عامي 2018 و2023، كان يشارك تفاصيل صفقات “نوفيِن” المخطط لها مع ويليامز، مما سمح للمتقاعد بتكرار الصفقات قبل أن تؤثر صفقات الشركة على الأسعار.

أدوات التتبع وكشف المخالفات

قال المحققون إن ويليامز نفذ 1,697 صفقة يومية تم رصدها بواسطة نظام “كونسوليديتد أوتيت تريل” (CAT)، وهي قاعدة بيانات يمكنها تسجيل حتى 500 مليار صفقة يوميًا.

وجدت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أن ويليامز حقق معدل نجاح بلغ 97% خلال الخمس سنوات، وهو احتمال أقل من واحد في تريليون إذا تم بالصدفة. وأكد خبراء قانونيون أن مثل هذا النمط لم يكن ليُكتشف لولا سجلات CAT الشاملة.

معارضة نظام تتبع الصفقات

رفعت شركة “سيتادل سيكيوريتيز” والرابطة الأمريكية للأوراق المالية دعوى قضائية ضد هيئة SEC في 2023، زاعمين أن الهيئة لم تحصل على موافقة الكونجرس لإدارة قاعدة البيانات.

وتكررت هذه المخاوف بين المشرعين الجمهوريين، الذين حذروا من أن CAT قد يعرض المعلومات الشخصية أو السياسية للمستثمرين للخطر. مع عودة دونالد ترامب إلى البيت الأبيض وإطلاق الخطة السياسية المحافظة “مشروع 2025″، اشتد الجدل داخل الهيئة.

أمر بول أتكينز، الذي تولى رئاسة هيئة SEC الأسبوع الماضي، بمراجعة المشروع بعد أن اعترف أمام الكونجرس بأن تكاليف CAT “تضخمت” وأن نطاقها “انحرف عن المسار.”

إجراءات تنفيذية جديدة

إلى جانب قضية “نوفيِن”، سجلت هيئة SEC إجراءين تنفيذيين آخرين بفضل CAT. في نوفمبر، اعترف مفتش في بنك الاحتياطي الفيدرالي بالتداول باستخدام أسرار حول الشركات التي كان يشرف عليها.

وفي الشهر التالي، تسوى متداول يومي من فلوريدا مع الهيئة بعد اتهامه باستخدام آلاف أوامر “وهمية” للتأثير على أسعار الأسهم قليلة التداول.

العقوبة والمصادرة

اعتذر ويليامز، الذي يعاني من مرض باركنسون المتقدم، أمام القاضي جارديفي قائلاً: “أعتذر إلى المحكمة، وعائلتي، وموظفي وعملاء نوفيِن. أشعر بالخجل والندم.”

كانت الإرشادات الفيدرالية توصي بعقوبة تتراوح بين 57 و71 شهرًا، بينما كان الحد الأقصى للسجن 75 عامًا، رغم ندرة مثل هذه العقوبات في قضايا ذوي الياقات البيضاء. واستخدم المتهمان هواتف “مؤقتة” لتفادي الكشف.

وبموجب أمر مصادرة صدر يوم الاثنين، وافق ويليامز على التخلي عن أكثر من 35 مليون دولار في حسابات بشركتي “تشارلز شواب” و”جيه بي مورجان تشيس”، بالإضافة إلى منزل فاخر في ولاية أوريغون.

الأسئلة الشائعة

• ما هي قضية التداول من الداخل التي تورط فيها آلان ويليامز؟
  تورط ويليامز في مخطط تداول من الداخل باستخدام معلومات سرية من تاجر في “نوفيِن” لتحقيق أرباح غير مشروعة بلغت 47 مليون دولار.
• كيف تم كشف هذه القضية؟
  تم اكتشافها عبر نظام “CAT” الذي يرصد الصفقات المشبوهة، حيث سجلت أدوات التتبع 1,697 صفقة غير طبيعية.
• ما هي العقوبات التي واجهها المتهمان؟
  حُكم على ويليامز بالسجن لمدة عام، بينما حُكم على بيليماك بـ5 سنوات و10 أشهر، بالإضافة إلى مصادرة ملايين الدولارات والممتلكات.